Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài là gì? Đặc điểm và vai trò

1. Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài là gì?

Trong tình hình công nghệ ngày càng trở nên phát triển hơn bo giờ hết và tinh vi hơn trước rất nhiều nên rất thuận tiện cho sự phát triển của nền kinh tế đất nước. Tuy nhiên bên cạnh những mặt tíc cực thì sự phát triển này cũng đem lại những bất cập đối với một quốc gia. Bấp cập được nêu ra ở đây đó chính là nội dung liên quan đến khủng bố và các phần tử gây ảnh hưởng đến nền kinh tế đến an ninh quốc gia khác.

Trong tiếng anh thì văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài được biết đến với tên gọi đó là Office of Foreign Assets Control, viết tắt là OFAC. Do đó, thì có thể hiểu về Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) một cách đơn giản và dễ hiểu nhất đó là việc của một cơ quan thực thi và tình báo tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài này thực hiện việc quản lý và thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế và thương mại nhằm hỗ trợ các mục tiêu chính sách đối ngoại và an ninh quốc gia của Hoa Kỳ. Đồng thời thì theo như quy định văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài này được phép thực hiện theo quyền hạn khẩn cấp quốc gia của Tổng thống, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài thực hiện các hoạt động chống lại các quốc gia nước ngoài cũng như nhiều tổ chức và cá nhân khác, như các nhóm khủng bố, được coi là mối đe dọa đối với an ninh quốc gia của Hoa Kỳ.

Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài được biết đến là một thành phần của Bộ Tài chính Hoa Kỳ, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài hoạt động dưới sự điều hành của Văn phòng Khủng bố và Tình báo Tài chính và chủ yếu bao gồm những kẻ nhắm mục tiêu tình báo và luật sư. Trong khi nhiều mục tiêu của Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài được Nhà Trắng đặt ra rộng rãi, hầu hết các trường hợp riêng lẻ được phát triển do kết quả điều tra của Văn phòng Nhắm mục tiêu Toàn cầu (OGT) của Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài.

Đôi khi được mô tả là một trong những cơ quan chính phủ “quyền lực nhất nhưng chưa được biết đến”, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài được thành lập vào năm 1950 và có quyền áp dụng các hình phạt đáng kể đối với các thực thể bất chấp các chỉ thị của tổ chức này, bao gồm phạt tiền, đóng băng tài sản và cấm các bên hoạt động tại Hoa Kỳ. Vào năm 2014, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài đã đạt được khoản thanh toán kỷ lục 963 triệu đô la với ngân hàng Pháp BNP Paribas, đây là một phần của hình phạt 8,9 tỷ đô la được áp dụng liên quan đến toàn bộ vụ việc.

Ngoài Đạo luật giao dịch với kẻ thù và các trường hợp khẩn cấp quốc gia khác nhau hiện đang có hiệu lực, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài có thẩm quyền của mình từ nhiều luật liên bang của Hoa Kỳ liên quan đến các lệnh cấm vận và trừng phạt kinh tế.

2. Đặc điểm của văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài:

Từ các khái niệm và nội dung được nêu ra ở mục 1 thì trong nội dung mục 2 này tác giả sẽ gửi tới quý bạn đọc các đặc điểm được rút ra với các đặc điểm cụ thể như sau:

Thứ nhất, đối với văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài thi hành các biện pháp trừng phạt dựa trên chính sách đối ngoại và an ninh quốc gia Hoa Kỳ. Theo cơ quan liên bang hoa kỳ này, những chính sách trừng phát tài sản đối với các đối tượng khủng bố và buôn bán ma túy ảnh hưởng đến an ninh quốc gia này nhằm vào các quốc gia nước ngoài, những kẻ khủng bố và những kẻ buôn bán ma túy gây ra mối đe dọa đối với an ninh quốc gia hoặc nền kinh tế quốc gia. Việc quốc gia đưa ra quy định này bao gồm các thực thể phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt và đồng thời là các hành động của cơ quan được ủy quyền bởi pháp luật.

Thứ hai, đối với văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài cũng có thể hành động dưới quyền hạn khẩn cấp quốc gia được cấp cho Tổng thống Mỹ để thực hiện những hành động như đóng băng tài sản thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ.

Thứ ba, đối với văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài thực hiện nhiều lệnh trừng phạt dựa trên các nhiệm vụ của Liên Hợp Quốc. Các nhiệm vụ này thường được thực hiện cùng sự hợp tác với các quốc gia đồng minh. Việc sử dụng các biện pháp trừng phạt và chính sách thương mại là cách để cộng đồng quốc tế thuyết phục quốc gia hoặc nhóm bị trừng phạt sửa đổi hành vi sai trái.

Các chính sách khiến cho thực thể bị xử phạt tiếp tục điều chỉnh các hoạt động hiện tại của họ thông qua xử phạt kinh tế. Điều này được thực hiện như một cách để gây áp lực cho một quốc gia phải tuân thủ luật pháp hoặc quy định nhất định, hoặc ngừng các hoạt động gây tranh cãi lại.

Có thể hiểu theo một cách đơn giản nhất đó là nếu một nhóm khủng bố tài trợ cho các hoạt động của chúng thông qua một mặt hàng được bán trên thị trường quốc tế, các lệnh trừng phạt có thể được đưa ra để cắt nguồn doanh thu này. Những nỗ lực của Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài trong lĩnh vực này có thể làm giảm khả năng của nhóm người này trong việc hỗ trợ đào tạo tân binh và mua lại vũ khí.

Nếu một quốc gia hiếu chiến xâm chiếm hoặc hỗ trợ một cuộc nổi loạn bạo lực ở một quốc gia láng giềng, hoạt động thương mại và các tài sản khác của quốc gia đó có thể bị đóng băng. Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài sẽ chịu trách nhiệm thi hành các biện pháp trừng phạt này, điều này có thể buộc quốc gia hiếu chiến phải dừng các hành động của mình hoặc ít nhất là đồng ý đàm phán để có thể chấm dứt xung đột.

Các chương trình do Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài quản lí đã bao gồm các lệnh trừng phạt liên quan đến Iran, Bắc Triều Tiên, Cuba, Syria và Ukraine – Nga. bên cạnh đó thì Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài này đã có hành động chống lại các cá nhân, như buôn bán ma túy, bằng cách chặn tất cả tài sản thuộc sở hữu của những tên tội phạm đó.

3. Vai trò của văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài:

Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài là một thành phần của Bộ Tài chính Mỹ, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài hoạt động dưới Văn phòng Khủng bố và Tình báo Tài chính, chủ yếu bởi các mục tiêu tình báo và luật sư.

Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài còn được hiểu như là một trong những cơ quan chính phủ “mạnh nhất nhưng chưa được biết đến”,  Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài có quyền áp dụng các hình phạt đáng kể đối với các thực thể bất chấp các chỉ thị của mình, bao gồm phạt tiền, đóng băng tài sản và cấm các bên từ hoạt động tại Mỹ.

Khi thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài hành động để ngăn chặn “các giao dịch bị cấm”, được Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài mô tả là “các giao dịch thương mại hoặc tài chính và các giao dịch khác mà người dân Hoa Kỳ không được tham gia trừ khi được Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài cho phép hoặc được miễn trừ rõ ràng theo luật”. Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài có thẩm quyền cấp miễn trừ các lệnh cấm đối với các giao dịch như vậy, bằng cách cấp giấy phép chung cho các loại giao dịch nhất định hoặc bằng các giấy phép cụ thể được cấp theo từng trường hợp cụ thể. Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài quản lý và thực thi các chương trình trừng phạt kinh tế chống lại các quốc gia, doanh nghiệp hoặc nhóm cá nhân, sử dụng việc phong tỏa tài sản và hạn chế thương mại để thực hiện các mục tiêu chính sách đối ngoại và an ninh quốc gia. Xem các lệnh cấm vận của Hoa Kỳ để biết danh sách các quốc gia bị ảnh hưởng.

Theo Đạo luật Quyền hạn Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA), Tổng thống Hoa Kỳ được trao quyền trong các trường hợp khẩn cấp quốc gia để ngăn chặn việc loại bỏ các tài sản nước ngoài thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ. Nhiệm vụ đó được Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài thực hiện bằng cách ban hành các quy định hướng dẫn các tổ chức tài chính theo đó.

Trên đây là thông tin giúp bạn hiểu rõ hơn về thuật ngữ Kinh tế Chính phủ & Chính sách Office of Foreign Asset Control (OFAC) là gì? (hay Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài nghĩa là gì?) Định nghĩa Office of Foreign Asset Control (OFAC) là gì? Đặc điểm và vai trò của văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài?