Khái quát về chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa? Chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa tiếng Anh là Cargo transshipment and goods transit. Phân biệt giữa chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa?
Công ước quốc tế của Tổ chức về Đơn giản hóa và Hài hòa hóa Thủ tục Hải quan (Công ước Kyoto sửa đổi) – định nghĩa quá cảnh với tư cách là ‘thủ tục hải quan mà hàng hóa được vận chuyển theo Kiểm soát hải quan từ cơ quan hải quan này sang cơ quan hải quan khác và chuyển hàng như ‘Thủ tục hải quan mà hàng hoá được chuyển giao theo cơ quan Hải quan kiểm soát từ phương tiện vận tải nhập khẩu đến phương tiện xuất khẩu của vận chuyển trong khu vực của một cơ quan Hải quan là văn phòng của cả hai nhập khẩu và xuất khẩu’. Vậy quy định về chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa được quy định như thế nào. Bài viết dưới đây của Luật Dương Gia sẽ đi vào tìm hiểu các quy định liên quan để giúp người đọc hiểu rõ hơn về phân biệt giữa chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa nêu trên.
Luật sư tư vấn pháp luật miễn phí qua điện thoại 24/7: 1900.6568
Mục lục bài viết
1. Khái quát về chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa?
Các thuật ngữ “quá cảnh” và “chuyển hàng” thường được sử dụng thay thế cho nhau và các định nghĩa pháp lý có thể khác nhau tùy theo mục đích và giữa các khu vực tài phán.
Nền tảng quốc tế cho các hoạt động hải quan – Hải quan Thế giới 1974:
Theo thuật ngữ của giáo dân, “quá cảnh” là việc vận chuyển hàng hóa qua một lãnh thổ nơi hàng hóa vẫn còn trên tàu của phương tiện vận tải ban đầu (ví dụ như tàu, tàu hỏa hoặc máy bay), và chuyển hàng là việc vận chuyển hàng hóa qua một lãnh thổ nơi hàng hóa được dỡ xuống từ một phương tiện vận tải và chất lên lên phương tiện vận tải khác (ví dụ: từ tàu sang tàu hỏa).
Các lô hàng quá cảnh hoặc chuyển tàu thường phải chịu ít yêu cầu về quy định và báo cáo hơn để tạo thuận lợi cho thương mại và vì chúng được coi là có giới hạn hoặc không, rủi ro tài chính / an toàn và bảo mật cho trạng thái mà họ đang đi qua. Tuy nhiên, để ngăn chặn bất hợp pháp chuyển hướng và kích hoạt các biện pháp kiểm soát hải quan nghiêm ngặt hơn (tức là xuất khẩu kiểm soát), nhiều khu vực pháp lý yêu cầu điều đó để các lô hàng được phân loại là quá cảnh hoặc chuyển hàng mà điểm đến / người nhận của họ khi vào lãnh thổ phải giống với điểm đến / người nhận khi rời lãnh thổ.
Ngoài ra còn có một loạt các nghị quyết trừng phạt của Liên hợp quốc liên quan đến phổ biến vũ khí hạt nhân, nhấn mạnh các biện pháp kiểm soát quá cảnh và chuyển hàng, đáng chú ý nhất là về Iran và Triều Tiên. Đặc biệt, Nghị quyết 1737 của LHQ (2006) và Resolution 1929 (2010) yêu cầu các bang kiểm tra và kiểm soát hàng hóa đi qua lãnh thổ của họ trên đường đến Iran. Iran hiện phải tuân theo Nghị quyết của Liên hợp quốc 2231 (2015), đặt ra lịch trình đình chỉ và dỡ bỏ các lệnh trừng phạt trước đây của Liên hợp quốc liên quan đến việc thực hiện Toàn diện chung Kế hoạch hành động (JCPOA). Phù hợp với JCPOA, các hạn chế liên quan đến hạt nhân của Liên hợp quốc đối với việc chuyển giao cho Iran các mặt hàng sử dụng kép và thông thường vũ khí đã được dỡ bỏ vào ngày 16 tháng 1 năm 2016. Tuy nhiên, bất kỳ sự chuyển giao nào sẽ vẫn tùy thuộc vào sự chấp thuận của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc cho đến khi các lệnh trừng phạt đã được nâng hoàn toàn.
Một số hiệp ước kiểm soát vũ khí cũng bao gồm việc vận chuyển liên quan đến phổ biến vũ khí và kiểm soát quá trình vận chuyển. Các quốc gia thành viên của Chất độc và Sinh học 1972 Công ước Vũ khí (BTWC) cam kết ‘không chuyển giao cho bất kỳ người nhận nào bất kỳ tác nhân nào, trực tiếp hay gián tiếp, … bất kỳ tác nhân nào, chất độc, vũ khí, thiết bị hoặc phương tiện giao hàng được quy định trong Điều I’. Hóa chất năm 1993 Công ước về vũ khí (CWC) yêu cầu các quốc gia thành viên cấm ‘chuyển giao, trực tiếp hoặc gián tiếp’ các ‘hóa chất độc hại và tiền chất của chúng bị cấm’, ‘Bom và thiết bị, được thiết kế đặc biệt để gây chết người hoặc gây hại khác thông qua các đặc tính độc hại của các hóa chất độc hại đó “và” bất kỳ thiết bị nào được thiết kế đặc biệt để sử dụng trực tiếp liên quan đến việc sử dụng bom, đạn và thiết bị đó. Một lần nữa, mặc dù không đề cập trực tiếp đến quá cảnh và chuyển hàng, các tham chiếu đến “chuyển trực tiếp hoặc gián tiếp” ngụ ý rằng các quốc gia được yêu cầu thực hiện các biện pháp kiểm soát trong lĩnh vực này.
Điều quan trọng cần lưu ý là các nghị quyết và hiệp ước của Liên hợp quốc chỉ có giá trị ràng buộc đối với nhà nước; để chúng có thể ràng buộc với các cá nhân hoặc pháp nhân khác, chúng yêu cầu thực hiện phù hợp và hiệu quả ở cấp quốc gia cấp.10 Sau khi thực hiện, các cơ quan nhà nước (thường là cơ quan hải quan) sẽ đối mặt với thách thức về thực thi: thúc đẩy tuân thủ và xác định các lô hàng có nguy cơ phổ biến vũ khí hạt nhân trong khi giảm thiểu sự gián đoạn đối với buôn bán hợp pháp.
Chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa tiếng Anh là Cargo transshipment and goods transit.
2. Phân biệt giữa chuyển khẩu hàng hóa và quá cảnh hàng hóa:
Có ba cách chủ yếu để xác định các lô hàng có nguy cơ phổ biến khi quá cảnh hoặc vận chuyển: thông tin tình báo, rủi ro hồ sơ hoặc hoạt động điều hành. Cả ba đều phụ thuộc vào hoặc được tăng cường bởi sự sẵn có của thông tin cấp độ lô hàng. Ví dụ, ngay cả khi thông tin tình báo đủ chi tiết để bao gồm số container, vẫn cần biết vị trí của container trên tàu có thể chở gần 20 000 container dài 20 feet.
Trong cả ba trường hợp, khả năng của cơ quan hải quan trong việc xác định một lô hàng có nguy cơ phổ biến và giảm thiểu sự gián đoạn đối với thương mại tương xứng với thông tin có sẵn. Bản chất và chi tiết của thông tin cấp độ lô hàng nộp cho cơ quan hải quan sẽ khác nhau đáng kể tùy thuộc vào việc lô hàng có được gửi trực tiếp hay không nhập khẩu hoặc xuất khẩu hoặc đang quá cảnh hoặc quá cảnh.
Đối với lô hàng xuất khẩu, nhập khẩu trực tiếp, người gửi hàng hoặc người nhận hàng (hoặc đại lý thay mặt họ) thường sẽ thực hiện một tờ khai xuất khẩu hoặc nhập khẩu bắt buộc cho hải quan bao gồm thông tin về hàng hoá, người gửi hàng và người nhận hàng. Cơ quan hải quan sau đó có thể kết hợp thông tin được khai báo này với các nguồn thông tin bổ sung, bao gồm đăng ký công ty, lịch sử tuân thủ, lịch sử giao dịch, v.v., để xác thực tờ khai. Đối với các lô hàng quá cảnh hoặc quá cảnh, thông tin nộp cho hải quan nhằm mục đích kiểm soát có thể bao gồm một bản khai báo trước hoặc bản kê khai hàng hóa do người vận chuyển gửi (chứ không phải người gửi hàng).
Tờ khai trước khi đến hoặc bản kê khai hàng hóa sẽ tổng hợp thông tin về tất cả các lô hàng được vận chuyển nhưng với ít hơn đáng kể thông tin về mỗi lô hàng so với một lô hàng xuất khẩu liên quan hoặc tờ khai nhập khẩu. Vì người gửi hàng và người nhận hàng khó có thể được thành lập ở quốc gia quá cảnh hoặc quá cảnh, sẽ có giới hạn hoặc không có nguồn thông tin bổ sung về chúng.
Có thể tìm thấy các nguồn thông tin hữu ích khác về lô hàng trong các tài liệu báo cáo bắt buộc liên quan đến hàng hải hoặc hàng không thường được nộp cho nhà điều hành cảng / sân bay / nhà chức trách quá cảnh hoặc trung chuyển. Ví dụ, Công ước về tạo thuận lợi cho quốc tế năm 1965 Giao thông Hàng hải (Công ước FAL) cung cấp các hình thức hỗ trợ tiêu chuẩn hóa đối với các thủ tục báo cáo tàu khi đến hoặc rời cảng. Mẫu đơn thường được nộp cho cảng hoặc cơ quan tương tự.
Các biểu mẫu bao gồm một tờ khai hàng hóa cơ bản được gọi là Hàng hải Quốc tế:
Tổ chức (IMO) Tờ khai hàng hóa (còn được gọi là IMO FAL Mẫu 2). Nguồn thông tin bổ sung này đặc biệt hữu ích nếu không có yêu cầu khai báo trước khi đến hoặc báo cáo bản kê khai hàng hóa, hoặc đúng trong một số trường hợp, không có hệ thống thông tin của nhà cung cấp dịch vụ nào. Khi có sẵn, hệ thống thông tin của nhà cung cấp dịch vụ là một phần bổ sung nguồn thông tin có chứa một lượng đáng kể thông tin về lô hàng không được yêu cầu hoặc đưa vào khai báo trước khi đến hoặc bản kê khai hàng hóa. Trong một số trường hợp, thông tin có sẵn sẽ đặc biệt chi tiết (ví dụ: trong trường hợp nhà vận chuyển cũng cung cấp container hoặc đối với khách hàng trực tiếp thường xuyên) và trong các trường hợp khác, thông tin có thể tương đối hạn chế (ví dụ: nơi người vận chuyển đang vận chuyển các công-te-nơ cho hãng khác). Tuy nhiên, trong trường hợp thứ hai, nhà cung cấp dịch vụ khác sẽ nắm giữ thông tin chi tiết hơn và có thể được truy cập nếu cần thiết.
