Giao dịch Scalping là gì? Ví dụ và những đặc điểm cần lưu ý

Cổ phiếu được hiểu là một loại tài sản đặc biệt, đây cũng chính là kênh đầu tư có tiềm năng lớn. Trước khi các chủ thể là những nhà đầu tư tham gia mua bán cổ phiếu để có thể đảm bảo quyền lợi của mình thì cần phải hiểu rõ cổ phiếu là gì và cách giao dịch, khai thác lợi nhuận từ cổ phiếu. Các chiến lược giao dịch có ý nghĩa quan trọng giúp các chủ thể kiếm được lợi nhuận. Một trong số đó cần kể đến giao dịch Scalping. Chắc hẳn hiện nay vẫn còn nhiều người chưa hiểu rõ về thuật ngữ này.

1. Tìm hiểu về giao dịch Scalping:

Khái niệm giao dịch Scalping:

Giao dịch Scalping được hiểu là một chiến lược giao dịch nhằm mục đích để kiếm được lợi nhuận từ những biến động rất nhỏ trên cổ phiếu. Giá cổ phiếu được hiểu là mức giá của cổ phiếu tại một thời điểm nhất định. Tức là số tiền mà các chủ thể là những nhà đầu tư cần bỏ ra để có thể mua một đơn vị cổ phiếu tại thời điểm hiện tại đang giao dịch trên thị trường.

Những chủ thể là các nhà giao dịch sử dụng chiến lược này thông thường đặt từ mười đến vài trăm lệnh mỗi ngày, vì các chủ thể này tin rằng những biến động nhỏ trên giá cổ phiếu sẽ dễ bắt được hơn là những biến động lớn. Và những người sử dụng chiến lược này được gọi là những người giao dịch scalper.

Nhiều khoản lợi nhuận nhỏ gộp lại sẽ thành một khoản lợi nhuận lớn. Nếu như một chiến lược thoát hàng nghiêm khắc được sử dụng để nhằm mục đích có thể phòng chống xảy ra những khoản lỗ đậm.

Giao dịch Scalping trong tiếng Anh gọi là gì?

Giao dịch Scalping trong tiếng Anh gọi là Scalping.

Tìm hiểu rõ hơn về giao dịch scalping:

Giao dịch scalping đã sử dụng một quy mô giao dịch lớn hơn bình thường để nhằm mục đích có thể kiếm một khoản chênh lệch giá nhỏ hơn bình thường trong một khoản thời gian nắm giữ ngắn nhất.

Giao dịch scalping hiện nay vẫn được thực hiện trong ngày. Mục đích chính của giao dịch này đó chính là mua hay bán một số lượng cổ phiếu tại mức giá chào bán hay chào mua rồi nhanh chóng bán/mua lại nó với một mức giá cao hơn hay thấp hơn một tí để kiếm lợi nhuận.

Thời gian nắm giữ lệnh có thể kéo dài từ vài giây cho đến vài phút, đôi khi lên đến vài giờ. Vị thế sẽ được đóng lại trước khi phiên giao dịch của thị trường kết thúc.

Những đặc điểm của giao dịch scalping:

Giao dịch scalping chính là một hoạt động có nhịp độ cao dành cho những nhà đầu tư nhanh nhẹn. Giao dịch scalping cũng yêu cầu việc canh thời gian và vào lệnh phải chuẩn xác.

Những scalper có thể dùng sức mua kí quĩ 4:1 để nhằm mục đích có thể tối đa hóa lợi nhuận từ việc giao dịch với số lượng cổ phiếu nhiều nhất trong khoản thời gian ngắn nhất. Và điều này cũng đòi hỏi các chủ thể sẽ cần phải tập trung vào những biểu đồ với khung thời gian ngắn như biểu đồ nến một phút hay biểu đồ nến năm phút.

Giao dịch scalping chủ yếu dựa vào phân tích kĩ thuật và dao động giá ngắn hạn. Và chính bởi vì sử dụng đòn bẩy cao nên giao dịch scalping cũng được coi là một dạng giao dịch có rủi ro cao.

Một vài sai lầm phổ biến mà những chủ thể là những nhà giao dịch scalper hay mắc phải là vào lệnh không tốt, chiến lược không tốt, không cắt lỗ, sử dụng đòn bẩy quá cao, vào lệnh trễ, thoát lệnh trễ và giao dịch quá mức. Giao dịch scalping cũng sẽ tạo ra rất nhiều phí giao dịch bởi vì số lượng giao dịch là rất nhiều. Một cấu trúc phí giao dịch trên mỗi cổ phiếu sẽ hữu ích hơn với những scalper.

2. Tìm hiểu về người giao dịch đầu cơ:

Khái niệm người giao dịch đầu cơ:

Người giao dịch đầu cơ được hiểu là những người tham gia vào và thoát ra khỏi một thị trường tài chính rất nhanh chóng, thường là chỉ trong vòng vài giây. Họ sử dụng đòn bẩy cao để đặt lệnh có qui mô lớn nhằm kiếm được lợi nhuận từ những biến động giá rất nhỏ.

Khái niệm người giao dịch đầu cơ trong lí thuyết cung và cầu thị trường được dùng để nhằm mục đích chỉ những người thực hiện mua một số lượng lớn những mặt hàng đang có nhu cầu, như hàng điện tử mới ra mắt hay vé đi dự sự kiện, với mức giá thông thường và hy vọng rằng chúng sẽ hết hàng. Sau đó, các chủ thể là những người giao dịch đầu cơ sẽ bán lại chúng với mức giá cao hơn.

Ví dụ cụ thể như một scalper mua 10 vé đi xem Super Bowl và dự định sẽ bán lại nó trên eBay khi gần đến ngày diễn ra trận đấu với mức giá cao hơn.

Những dạng giao dịch này thông thường diễn ra trên chợ đen. Hình thức giao dịch đầu cơ scalping này sẽ bị coi là phạm pháp trong một số trường hợp nhất định và tại một số quốc gia cụ thể.

Người giao dịch đầu cơ trong tiếng Anh gọi là gì?

Người giao dịch đầu cơ trong tiếng Anh gọi là scalper.

Tìm hiểu rõ hơn về người giao dịch đầu cơ:

Những người giao dịch đầu cơ thực hiện mua và bán nhiều lần trong ngày nhằm mục đích chính đó là để kiếm được lợi nhuận ổn định từ các biến động giá của cổ phiếu. Họ có thể thực hiện giao dịch một cách thủ công hoặc tự động thực hiện bằng phần mềm. Các chủ thể là những người giao dịch đầu cơ sẽ kiếm lời từ chênh lệch giá mua và giá bán phối hợp với việc tận dụng những biến động giá cổ phiếu trong ngắn hạn.

Việc giao dịch với tần suất cao cũng khiến cho công việc của một người giao dịch đầu cơ trở nên cạnh tranh hơn. Các chương trình ứng dụng hiện nay có thể rà soát hàng ngàn cổ phiếu một lần và bắt được những khoản chênh lệch giá mua và giá bán chỉ trong một phần nghìn giây.

Những người giao dịch đầu cơ thông thường sử dụng đồ thị một phút hoặc năm phút để đưa ra quyết định đầu tư. Họ cũng sẽ mua những phần mềm lọc cổ phiếu trong ngày để tìm những cơ hội đầu tư mới. Và bởi vì hầu hết các chủ thể là những người giao dịch đầu cơ đều giao dịch với khối lượng lớn nên họ sẽ chọn sử dụng nền tảng môi giới trực tuyến nào đưa ra mức phí giao dịch cạnh tranh nhất, nhằm hạn chế tối đa chi phí giao dịch của họ.

3. Một số thuật ngữ liên quan:

Phân tích kĩ thuật:

Phân tích kĩ thuật trong tiếng Anh gọi là Technical analysis.

Phân tích kĩ thuật được hiểu là quá trình các chủ thể thực hiện nghiên cứu xu hướng lên xuống của thị trường chứng khoán và khuynh hướng lên xuống giá của một loại chứng khoán nhất định để xem xét thời điểm thích hợp cho việc mua bán chứng khoán.

Giao dịch quá mức:

Giao dịch quá mức, tiếng Anh gọi là overtrading.

Giao dịch quá mức được hiểu là việc một môi giới hoặc chủ thể là người giao dịch cá nhân thực hiện việc mua bán cổ phiếu nhiều hơn mức cần thiết. Hai trường hợp này hoàn toàn không giống nhau và sẽ gây ra những hệ quả khác nhau.

Đối với một người giao dịch cá nhân, dù đang tự doanh hay làm việc cho phòng giao dịch của một công ty tài chính, thì cũng sẽ có qui định về mức rủi ro mà anh ấy có thể chịu và số lượng giao dịch có thể được thực hiện. Khi đã chạm đến giới hạn này thì việc tiếp tục giao dịch sẽ là không nên. Tuy overtrading có thể đem lại tác hại cho cá nhân nhà giao dịch hoặc công ty ấy, nhưng nó không bị kiểm soát bởi người ngoài.

Còn đối với chủ thể là bên môi giới thì việc thực hiện mua bán quá mức cần thiết dưới danh nghĩa của các chủ thể là những nhà đầu tư chỉ đơn thuần là để nhằm mục đích có được hoa hồng từ phí giao dịch nhiều hơn. Giao dịch quá mức hay giao dịch quay vòng tạo phí (churning) chính là hành vi bất hợp pháp theo luật chứng khoán.

Các chủ thể là những nhà đầu tư có thể quan sát được môi giới của mình đang giao dịch quá mức khi tần suất giao dịch trở nên mâu thuẫn với mục tiêu đầu tư, làm cho phí giao dịch tăng cao mà không đem lại lợi ích gì cụ thể.

Giao dịch quá mức cũng có thể xảy ra vì nhiều nguyên nhân nhưng tựu chung lại những nguyên nhân này tất cả đều đem về một kết quả duy nhất đó chính hiệu quả đầu tư kém so với mức phí môi giới bỏ ra.

Một lí do cũng có thể dẫn đến hành động này là khi người môi giới bị áp lực phải tìm được chủ nhân cho những cổ phiếu được bảo lãnh bởi đơn vị ngân hàng đầu tư của công ty.

Các chủ thể là những nhà đầu tư có thể tự bảo vệ mình để không bị giao dịch quá mức bằng cách sử dụng loại wrap account, đây được hiểu là loại tài khoản được quản lí với một mức phí cứng thay vì bị thu phí trên mỗi giao dịch.

Đối với những chủ thể là những người giao dịch cá nhân thì các chủ thể này thông thường giao dịch quá mức sau khi bị lỗ một khoản lớn hay liên tục lỗ những khoản nhỏ trong thời gian dài. Nhằm mục đích để có thể lấy lại vốn và mong muốn trả thù thị trường sau những khoản thua lỗ này, các chủ thể này sẽ cố gắng bằng mọi giá để có được lợi nhuận, bằng cách tăng quy mô giao dịch hoặc tần suất giao dịch. Dù hành vi này sẽ đem lại kết quả không tốt, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ cũng không cấm đối với hành vi này bởi vì nó được thực hiện bởi bản thân khách hàng trên tài khoản cá nhân của họ.