Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là gì? Đặc điểm

Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh chứng khoán trong đó công ty chứng khoán làm trung gian đại diện cho khách hàng, tiến hành mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng và được hưởng hoa hồng từ hoạt động đó. Số tiền hoa hồng môi giới được tính trên tỉ lệ % doanh số mua, bán đã thực hiện cho khách hàng. Đối với hoạt động môi giới chứng khoán sẽ phát sinh mối quan hệ giữa bên môi giới và bên được môi giới và hợp đồng môi giới. 

1. Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là gì?

Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán (Securities Brokerage Services Agreement) là văn bản ghi lại sự thỏa thuận giữa bên môi giới và bên được môi giới. Hoạt động môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động quan trọng của các công ty chứng khoán. Để được thực hiện hoạt động này công ti chứng khoán phải được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động môi giới. Khi thực hiện hoạt động này, công ti chứng khoán phải tuân thủ các nghĩa vụ sau:

– Công ty chứng khoán phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho từng khách hàng trên cơ sở hợp đồng ký kết giữa khách hàng và công ty. Công ty chứng khoán có nghĩa vụ giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch và các thủ tục có liên quan khi thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Ngoài ra, pháp luật còn có quy định hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán không được chứa đựng những thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán hoặc thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường hay để chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng hoặc các thỏa thuận gây bất lợi và không công bằng cho khách hàng.

-Công ty chứng khoán phải tìm hiểu khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro và kỳ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng. Công ty có nghĩa vụ cập nhật các thông tin trên của khách hàng tối thiểu 06 tháng/lần. Khi tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán phải thu thập đầy đủ thông tin về khách hàng, không được đảm bảo giá trị chứng khoán mà mình khuyến nghị đầu tư.

– Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty, không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng. Khách hàng của công ty chứng khoán phải mở tài khoản tiền tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn. Công ty chứng khoán phải báo cáo UBCKNN danh sách các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ thành toán cho mình trong vòng 03 ngày sau khi ký hợp đồng cung cấp dịch vụ thanh toán với ngân hàng thương mại.

2. Đặc điểm: 

– Về bản chất, đối với chứng khoán phát hành đại chúng của khách hàng, công ty chứng khoán phải quản lý tách biệt chứng khoán của khách hàng với chứng khoán của công ty chứng khoán và phải gửi chứng khoán của khách hàng vào TTLKCK trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận chứng khoán của khách hàng. Công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kịp thời, đầy đủ cho khách hàng về những quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán của khách hàng; việc gửi, rút, chuyển khoản chứng khoán thực hiện theo lệnh của khách hàng và theo quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

– Đối với chứng khoán không thuộc chứng khoán phát hành đại chúng, công ty chứng khoán được đăng ký và lưu ký chứng khoán của khách hàng tại công ty chứng khoán theo hợp đồng ký kết với khách hàng và quy định của pháp luật.

– Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng khi phiếu lệnh được điền chính xác và đầy đủ các thông tin. Phiếu lệnh giao dịch phải được người môi giới của công ty chứng khoán ghi nhận số thứ tự và thời gian (ngày, giờ, phút) nhận lệnh tại thời điểm nhận lệnh và phải lưu trữ các phiếu lệnh của khách hàng theo quy định của pháp luật. Trường hợp nhận lệnh giao dịch của khách hàng qua internet, qua điện thoại, qua fax, công ty chứng khoán phải tuân thủ: Luật giao dịch điện tử và các văn bản hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh; đối với bệnh nhân qua điện thoại, fax, công ty chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc: xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng và phải có biện pháp khắc phục thích hợp khi không nhập được lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch do lỗi của công ty..

– Công ty chứng khoán chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của UBCKNN và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện. Trường hợp khách hàng mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký không phải là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch và thành viên lưu ký phải ký hợp đồng thỏa thuận trách nhiệm đảm bảo nguyên tắc thành viên giao dịch chịu trách nhiệm thực hiện lệnh giao dịch, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tỉ lệ ký quỹ chứng khoán của khách hàng và đảm bảo thanh toán cho khách hàng theo quy định pháp luật.

– Công ty chứng khoán phải thực hiện một cách nhanh chóng và chính xác lệnh giao dịch của khách hàng. Mọi lệnh giao dịch chứng khoán niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán phải được truyền qua trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoán trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán.

– Công ty chứng khoán phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch.

–  Công ty sẽ cung cấp cho Khách hàng Dịch vụ môi giới trên các thị trường chứng khoán có lợi cho Khách hàng đối với khoản tiền gốc không được tiết lộ.

–  Công ty sẽ sử dụng tất cả những nỗ lực hợp lý để nhận, truyền và thực hiện Chỉ thị của Khách hàng theo các quy định của Quy định này và Chính sách thực hiện đơn đặt hàng của Công ty. Trừ khi các Bên có thỏa thuận khác, Công ty sẽ thực hiện mọi nỗ lực hợp lý để tham gia Giao dịch liên quan đến việc mua lại hoặc xử lý Chứng khoán trong Ngày làm việc sau thời điểm nhận được Chỉ thị liên quan từ Khách hàng. Nếu Công ty không tham gia Giao dịch có liên quan trong khoảng thời gian nêu trên và nếu các Bên không có quy định khác, thì Chỉ thị đó sẽ được coi là bị hủy bỏ.

Công ty sẽ thông báo cho Khách hàng về bất kỳ khó khăn vật chất nào liên quan đến việc thực hiện đúng Hướng dẫn ngay khi nhận thức được khó khăn đó.

– Công ty có thể từ chối thực hiện Chỉ thị của Khách hàng trừ khi các nghĩa vụ của Khách hàng nêu trong các điều khoản của Quy định được thực hiện đúng, hoặc do các lý do khác nằm ngoài tầm kiểm soát của Công ty và ngăn cản hoặc có khả năng ngăn cản Công ty thực hiện đúng thực hiện theo Chỉ thị của Khách hàng theo các điều khoản của Công ty.

–  Mỗi Giao dịch do Công ty thực hiện theo Chỉ thị của Khách hàng sẽ được xác nhận với Khách hàng thông qua báo cáo chứa thông tin thiết yếu liên quan đến việc thực hiện Chỉ thị đó, bao gồm các chi tiết của Giao dịch theo định dạng được Công ty chấp nhận (sau đây gọi là – “Xác nhận Bản báo cáo”).

–  Báo cáo Xác nhận sẽ được Công ty chuẩn bị và gửi cho Khách hàng bằng fax, e-mail hoặc bất kỳ phương tiện Durable nào khác ngay lập tức, và trong bất kỳ trường hợp nào trong vòng 1 (một) Ngày làm việc kể từ ngày Giao dịch có liên quan.

– Khách hàng phải nhanh chóng làm quen với mọi Báo cáo xác nhận và ngay lập tức, và không muộn hơn vào ngày làm việc đầu tiên sau khi nhận được, thông báo cho Công ty về bất kỳ phản đối và / hoặc không đồng ý nào đối với bất kỳ nội dung nào của Báo cáo xác nhận. Các Bên sẽ nhanh chóng giải quyết mọi vấn đề gây tranh cãi và Công ty sẽ gửi cho Khách hàng một Báo cáo sửa đổi tương ứng.

–  Nếu Khách hàng không phản đối Báo cáo xác nhận cho Công ty trong thời hạn nêu trên, các Bên đồng ý rằng các tài liệu do Công ty gửi sẽ tạo thành xác nhận cuối cùng (bằng chứng) về tất cả các điều khoản của Giao dịch liên quan và / hoặc Hoạt động với Tài sản và Công ty sẽ không có phản đối nào nữa khi hết thời hạn đã nêu trong hợp đồng.

–  Công ty và Đại lý của Công ty có thể giao dịch với Khách hàng với tư cách là bên giao đại lý hoặc với tư cách là đại lý liên quan đến việc Khách hàng (hoặc Người được chỉ định) mua hoặc bán Chứng khoán hoặc liên quan đến bất kỳ Giao dịch nào khác được đề cập ở đây. Khách hàng thừa nhận rằng vì mục đích cấu trúc, thực hiện và / hoặc giải quyết bất kỳ Giao dịch nào mà Công ty hoặc Đại lý của Công ty có thể thực hiện, mà không có sự đồng ý của Khách hàng, bất kỳ Chi nhánh, Đối tác hoặc Người được đề cử nào của họ và, trừ khi các Bên có thỏa thuận khác liên quan đến Giao dịch như vậy, Khách hàng sẽ chịu các khoản phí và chi phí tham gia có liên quan.